上周,SEC审查部门发出了一个风险警报,描述了解管理和提供ESG投资期权的最近对投资顾问的观察。风险警报突出了几个关键领域的缺陷,我们预期使用其传统监管武器的审查:顾问的实践与ESG披露,未经认证或潜在误导的ESG索赔不一致,与ESG披露不一致的代理投票措施,以及合规计划不足或ESG地区的政策。值得注意的是,风险警报还确定了三个观察到的“有效实践”:清晰,精确和根据顾问的特定ESG方法定制的披露;详细的合规政策解决顾问的ESG投资方法和实践;和合规人员了解顾问的ESG实践。

风险警报提供最清晰的路线图至员工在审查ESG投资时关注的区域,并且工作人员将使用现行监管工具和要求提醒顾问的期望和塑造其行为的方式。它还似乎筹集了顾问合规人员的酒吧,工作人员希望了解顾问的ESG投资分析,实践,方法和披露,以及在监督顾问的eSG方面融入并发挥积极作用相关过程。

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